Edexcel IAL U1 revision - Section 6 (2018)

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Section 6 Government intervention in markets 市场中的政府干预

大纲要求

1 Purpose and methods of government intervention 政府干预的目的与方法

a) The purpose of government intervention, including reference to market failure. 政府干预的目的（包括应对市场失灵）

政府干预主要针对市场失灵所带来的各类不良后果，比如市场不提供公共产品public goods、有益产品merit goods提供不足、有害产品demerit goods提供过量等。

b) Methods of intervention: 政府干预方式

• indirect taxation (ad valorem and specific) 间接税（从价税与从量税）
• subsidies 补贴
• maximum and minimum (guaranteed) prices. 最高价格与最低价格
• tradeable pollution permits 可交易的污染许可证
• extension of property rights 产权的拓展
• state provision 国家提供
• regulation 法律法规
• provision of information. 提供信息

indirect taxation (ad valorem and specific) 间接税（从价税与从量税）
- 定义、特征及基本图像：【参考1.3.4-4】
- 适用范围：demerit goods、negative externality (production & consumption)
- 对negative externality负外部性的调节：
  - 针对negative production externality负生产外部性：

- - - 对企业征收税收的数额应该等于marginal external costs（MEC），即图中MPC与MSC竖向相差的距离yz。征税后企业的成本等于现有成本MPC加上税收成本（数值等于MEC），因此总成本将与MSC相等。这相当于企业实际的供给线与社会最优的供给线MSC重合了，因此实际生产出来的数量自然也是社会最优的数量，市场失灵消失。
  - 针对negative consumption externality负消费外部性：

- - - 当前企业的最优生产数量应为MSC=MSB时确定的产量Q₁。对企业征收税收时，税收数额应该等于marginal external costs（MEC），即图中MPB与MSB竖向相差的距离yz，但移动的曲线仍然是S线。征税后企业的成本等于现有成本MPC加上税收成本（数值等于MEC）。新的成本线MPC+tax与MPB交于z点，此时的生产数量也为Q₁，因此实际生产出来的数量自然也是社会最优的数量，市场失灵消失。
- 税收可能带来的问题：【参考1.3.4-4】

Subsidies：补贴
- 定义、特征及基本图像：【参考1.3.4-4】
- 适用范围：merit goods、positive externality (production & consumption)、public goods
- 对positive externality正外部性的调节：
  - 针对positive production externality正生产外部性：

- - - 对企业发放补贴的数额应该等于marginal external benefits（MEB），即图中MPB与MSB竖向相差的距离yz。补贴后企业的成本等于现有成本MPC减去补贴额（数值等于MEB），因此总成本将与MSC相等。这相当于企业实际的供给线与社会最优的供给线MSC重合了，因此实际生产出来的数量自然也是社会最优的数量，市场失灵消失。
  - 针对positive consumption externality正消费外部性：

- - - 当前企业的最优生产数量应为MSC=MSB时确定的产量Q₁。对企业进行补贴时，补贴数额应该等于marginal external benefits（MEB），即图中MPB与MSB竖向相差的距离，但移动的曲线仍然是S线（右移）。补贴后企业的成本等于现有成本MPC减去补贴额（数值等于MEB）。新的成本线MPC+subsidy与MPB交于z点，此时的生产数量也为Q₁，因此实际生产出来的数量自然也是社会最优的数量，市场失灵消失。
- 补贴可能带来的问题：【参考1.3.4-4】

Maximum price最高价格管控：政府设定的最高价格要低于市场均衡价格，以压低商品的价格，增加需求量。
- 有效的Maximum price常见图像

- Maximum price的常见使用对象
  - necessity goods必需品、merit goods有益商品等。如面包、汽油、（廉租）房房租、水费、交通费用等。
- Maximum price的好处
  - 降低价格。
  - 增加需求量。
- Maximum price的问题
  - 长期存在shortage，一部分人需求难以满足，会导致排队queuing、定额分配rationing（每个人的需求都无法完全满足）、黑市（informal/underground/black market）…
- 无效的maximum price管控
  - 如果将maximum price定到了市场均衡价格之上，市场将会在原均衡价格处进行交易，管控政策无法起到任何效果。

Minimum price最低价格管控：政府设定的最低价格要高于市场均衡价格，以提高商品的价格，降低需求量。
- 有效的Minimum price常见图像

- Minimum price的常见使用对象
  - imported goods进口品、demerit goods有害商品、national minimum wage国家最低工资、agricultural goods农产品等。
- Minimum price的好处
  - 降低有害商品需求量，解决over-consumption的问题。
  - 降低进口消费，减少国际收支账户逆差。
  - 保护劳动者利益，提高低收入者、农民的福利。
- Minimum price的问题
  - 长期存在surplus，会导致资源浪费waste、降低效率inefficient、企业不主动降低成本（农业市场中，政府会收购多余的surplus，以上问题不会非常严重）
  - 真实工资型失业real wage unemployment
  - 黑市（informal market）…
- 无效的Minimum price管控
  - 如果将minimum price定到了市场均衡价格之下，市场将会在原均衡价格处进行交易，管控政策无法起到任何效果。

tradeable pollution permits 可交易的污染许可证
- pollution permits：污染许可证。由政府给各家企业发放的污染准排额度，超过额度则有惩罚。但各家企业的污染许可证可以进行买卖，即用不完的额度可以在交易市场中卖掉换钱，额度不够用可以花钱在交易市场中购买额度以提升额度上限。
- 适用范围：Negative production externality
- 图像分析：

- - 假设一开始政府定下的额度是Q，因此供给线是一条垂直的S线。市场对额度的需求是D线，确定了pollution permits污染许可证的价格为P。
  - 当企业生产的商品数量上升时，需要的排放额度也随之增加，D线右移到了D₁线的位置，污染许可证的价格上升到P₁。这会增加企业的生产成本，所以企业会有动力去减少污染排放或使用更环保的机器设备。
  - 当政府为了让企业进一步降低污染排放，可以考虑将排放额度降低到Q₁的位置，S线左移到S₁线的位置，污染许可证的价格上升到P₁。企业为避免更高的生产成本而会努力减少污染。
- 政策带来的好处：
  - 污染下降。
  - 政府的工作比较简单（只需制定总排放量即可）。
  - 便于各家企业按照自身实际情况进行额度调整。
- 政策可能带来的问题：
  - 难以精准控制某一家企业的污染排放。
  - 政府对总排放量的制定额度不一定准确。
  - 买卖过程中存在额外的谈判成本、时间成本等。

extension of property rights 产权的拓展
- property rights 产权：所有者对其拥有的产品如何使用所具有的权力。
- 适用范围：Negative production externality
- 企业如果拥有排污设施的产权，受到污染带来的负外部性的周边居民或政府可以通过向其提供资金补偿，从而令其减少污染排放。周边居民如果拥有被污染物的产权（如土地产权），可以对排污企业提起诉讼，企业为避免诉讼费用、赔偿和名声损失，会减少污染排放。

direct provision：（政府）直接提供
- 适用范围：public goods、merit goods、positive externality (production & consumption)
- 政策带来的好处：增加社会经济福利、保障低收入群体的使用
- 政策可能带来的问题：政府支出增加导致财政赤字、政府对部分商品的生产不熟悉或没有效率、道德风险moral hazard。

provision of information：信息提供
- 含义：政府通过向公众提供更多信息来纠正市场失灵。
- 适用范围：merit goods、demerit goods、negative consumption externality、positive consumption externality、moral hazard。
- 信息提供主要针对由于information failure导致的一系列市场失灵，包括a lack of information信息缺失、inaccurate information信息不准确和asymmetric information信息不对称导致的问题。
- 政策带来的好处：
  - 使人们充分了解信息，减少information gap，自发改变自身的行为。
- 政策可能带来的问题：
  - 政府支出增加，带来财政赤字。
  - 不具有强制性，效果可能不佳或纠正时间较长。

regulation and deregulation：法规与去规则化
- regulation：法规。通过政府制定的各类法律法规来纠正market failure市场失灵。
  - 比如：禁止污水直接排放、公共场所禁止吸烟
  - 适用范围：demerit goods、negative externality (production & consumption)
  - 可能带来的问题：权力滥用、贪污受贿、各类处罚标准和罚款金额难以正确估计
- Deregulation：去规则化。通过废止一些无关紧要的法规限制，以便降低行业过高的进入门槛，纠正market failure市场失灵。（主要目的是鼓励竞争competition）
  - 比如：允许私企进入行业
  - 适用范围：merit goods、positive externality (production & consumption)、monopoly
  - 可能带来的问题：必要门槛缺失（如医生从业证、律师从业证等）
- prohibitions and licences：禁令与许可
  - 使用法律法规控制市场供给supply的方法。prohibition禁令会减少市场上的供给，而发放licences会增加市场上的供给。

provision of information：信息提供
- 含义：政府通过向公众提供更多信息来纠正市场失灵。
- 适用范围：merit goods、demerit goods、negative consumption externality、positive consumption externality、moral hazard。
- 信息提供主要针对由于information failure导致的一系列市场失灵，包括a lack of information信息缺失、inaccurate information信息不准确和asymmetric information信息不对称导致的问题。
- 政策带来的好处：
  - 使人们充分了解信息，减少information gap，自发改变自身的行为。
- 政策可能带来的问题：
  - 政府支出增加，带来财政赤字。
  - 不具有强制性，效果可能不佳或纠正时间较长。

除以上方法外，还可考虑以下几种方式：
- nationalisation：国有化。指的是企业的所有权由私人（或私企）所有转为国家所有。
  - 适用范围：natural monopoly、merit goods、negative production externality
  - 政策带来的好处：
    - 能够支付高昂的fixed costs，更好地提供水、电、公共交通等服务，提高社会福利。
    - 能够充分考虑多方利益，尽可能降低负外部性。
    - 能够提供public goods或一些无利可图的商品或服务。
    - 部分行业涉及国家安全，国企提供能够提升安全性（如武器等）。
    - 对工人的待遇相对友好。
  - 政策可能带来的问题：
    - 财政支出多，导致财政赤字。
    - 生产效率低下。
    - 国企方面过度投资会抑制私企发展。
- privatisation：私有化。指的是企业的所有权由国家所有转为私人（或私企）所有。
  - 适用范围：monopoly、inefficient production。
  - 政策带来的好处：
    - 通过price mechanism分配资源，提升分配效率。
    - 企业由于逐利，会自发降低成本、提高效率、研发新技术，进而降低价格、增加品种、提升质量。
    - 为政府贡献更多税收。
  - 政策可能带来的问题：
    - 无法盈利的商品将不再提供。
    - 注意不可将一些战略性商品的生产权交给私企。
    - 如果私企仍然属于monopoly垄断性质，效率仍然得不到提升。

- behavioural insights and ‘nudge’ theory：行为洞察与助推理论
  - ‘nudge’ theory：助推理论。通过一系列引导，鼓励人们做出更有效的决策。
  - 前提条件：
    - provision of information信息提供。提供充足的信息以帮助人们决策。
    - paternalism家长主义。国家和政府需要引导人们做出有利于绝大多数人利益的决策。
  - 适用范围：merit goods、demerit goods、negative externality (production & consumption)、positive externality (production & consumption)。
  - 政策带来的好处：
    - 使人们充分了解信息，减少information gap，自发改变自身的行为。
  - 政策可能带来的问题：
    - 不具有强制性，效果可能不佳或纠正时间较长。

c) Contexts in which governments may intervene: 政府可能干预下列情形：

• health 医疗
• housing 房地产
• education 教育
• transport 交通
• environment 环境
• energy 能源
• agriculture 农业
• commodities. 大宗商品

health 医疗方面：由于其为merit goods，可能出现正外部性和underconsumption的问题，因此政府多采用补贴、宣传等方式增加人们的需求。
housing 房地产方面：由于其适合speculation投机，可能造成market bubble，所以政府多采用房价调控、税收或补贴等方式阻止价格过度偏离。
education 教育方面：由于其为merit goods，可能出现正外部性和underconsumption的问题，因此政府多采用补贴、宣传甚至是法律规定等方式增加人们的需求。
transport 交通方面：燃油车容易造成空气污染，车辆太多容易交通拥堵，因此政府多采用税收、补贴电动车、法律规定单双号上路等方式降低污染和拥堵。
environment 环境方面：容易出现污染和不可再生资源过度消耗的问题，因此政府多采用税收、罚款、补贴新能源、法律限制排放等方式降低污染和减少消耗。此外，还可能出现森林减少、动物多样性下降等问题，政府多采取退耕还林、设立保护区、严惩偷猎等方式干预。
energy 能源方面：容易出现污染和不可再生资源过度消耗的问题，因此政府多采用税收、罚款、补贴新能源、法律限制排放等方式降低污染和减少消耗。
agriculture 农业方面：容易出现谷贱伤农、灾害等问题，因此政府多采用高价统一收购粮食、补贴农业、宣传防灾知识等方式降低损失。
commodities 大宗商品方面：由于其适合speculation投机，可能造成market bubble，所以政府多采用大宗商品买卖调控、税收或补贴等方式阻止价格过度偏离。

2. Government failure 政府失灵

a) ‘Government failure’ as intervention that results in a net welfare loss. 政府失灵指的是政府干预导致了净福利损失

government failure政府失灵的定义：政府用于纠正市场失灵的干预行为反而会给社会带来净福利损失net loss of economic welfare。

b) Causes of government failure: 政府失灵的原因

• information gaps 信息缺口
• lack of incentives 缺少动力
• unintended consequences 难以预料到的后果
• excessive administrative costs 过高的行政成本
• moral hazard. 道德风险

information gaps：信息缺口。政府得到的可能是不准确或者不完整的信息，导致决策出现偏差。比如没有估准外部性的大小、被企业欺骗、对merit goods和public goods的需求量难以把握。
lack of incentives：缺少动力。政府可能比较懒惰或有既得利益，并没有主动干预的动力。因此，判断会出问题。
unintended consequences：意想不到的后果。政府在实施政策前，没有想到会出现某些后果，这些意料之外的后果可能带来inefficiency无效率。比如发放welfare payments打算提升低收入群体的生活质量，但发放金额过高也会导致人们失去找工作的热情，影响企业长期发展。
excessive administrative costs：过高的行政成本。政府行政管理成本过高会导致政府干预得到的收入低于成本，得不偿失，出现福利净损失。
moral hazard：道德风险。政府做的决定带来的后果无需自己承担时，干预就容易欠考虑，带来福利损失。

除此以外，还有一些原因能够导致government failure政府失灵：
- Conflicting objectives：政策目标冲突。政府实施的多个政策之间，可能存在冲突，这会削弱政策的有效性，有时带来负面影响的冲突影响较大，就会出现政府失灵。
- Distortion of price signals：价格信号的扭曲。当价格信号出现误读，政府对经济的判断可能出现问题，决策偏差导致福利净损失。
- Politicians maximising their own welfare：政客们最大化自身利益。为了增加政客自身利益而实施的政策，可能会损害广大群众的福利，导致社会福利净损失。