CAIE AS and A Level revision - Unit 3 (2023)

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Unit 3 Government microeconomic intervention (AS Level) 第三章 政府微观干预（AS）

3.1 Reasons for government intervention in markets 政府干预市场的原因

• 大纲要求

3.1.1 addressing the non-provision of public goods 不提供公共产品

• Public goods存在free rider problem，私有部门无法从中盈利，因此不会提供该类商品，产生市场失灵market failure，需要政府干预。【可参考1.6.2】
  • 市场失灵market failure意味着自由市场无法有效分配资源resource misallocation。
  • 政府直接提供public goods会产生opportunity costs，和其他政府目标竞争有限的税收tax revenue，影响其他目标的实现。
    • 为解决该问题，政府可考虑增加税种、提高税率或减少不紧急的支出。

3.1.2 addressing the over-consumption of demerit goods and the under-consumption of merit goods 有害商品消费过度与有益商品消费不足

• 由于information failure，人们对merit goods的好处认识不足，存在under-consumption的问题，产生市场失灵market failure，因此需要政府干预。【可参考1.6.3】
  • 仅由私人企业提供merit goods会导致提供量不足且价格偏高，因此政府需要介入。

• 由于information failure，人们对demerit goods的坏处认识不足，存在over-consumption的问题，产生市场失灵market failure，因此需要政府干预。【可参考1.6.4】
  • 可采用法律法规regulations（禁止）、宣传campaign（宣传坏处或呼吁健康）以提升国民身心健康、提升劳动力素质、减少医疗支出对财政的压力。
  • 但减少consumption会导致政府的税收收入下降（如烟草税），加大财政赤字压力。

3.1.3 controlling prices in markets 市场中的价格管控

• 政府出于照顾low-income families低收入家庭、促进劳动力市场灵活性labour flexibility、增加merit goods的需求等原因，会采取最高价格管控，干预市场，使得市场实际价格低于均衡价格。【可参考3.2.4】
• 政府出于减少进口品、降低demerit goods的需求、保护劳动者和农民的利益等原因，会采取最低价格管控，干预市场，使得市场实际价格高于均衡价格。【可参考3.2.4】

3.2 Methods and effects of government intervention in markets 政府在市场中的干预方式与影响

• 大纲要求

3.2.1 impact and incidence of specific indirect taxes 间接从量税的影响与分担

• Indirect tax：间接税，主要是对商品和服务的税收。政府向企业征税，企业可以将税收的一部分转移给消费者去承担。如VAT（Value-added tax增值税）、GST（General Sales tax消费税）等。【可参考5.2.4】
  • 和indirect tax相对的是direct tax直接税。直接税是政府对收入进行收税，纳税主体无法将税收转移给其他人，如个人所得税、公司税（对公司利润征税）等。

• Indirect tax对S曲线的影响：Indirect tax会导致S曲线整体向左移动shift leftwards。（一般不讨论对D曲线的影响）每单位税收额为两条S曲线之间的垂直距离。政府得到的总税收为税收后产量*单位税收额（图上阴影部分）。
  • indirect tax的常见图像：

• Indirect tax间接税的分类：
  • Ad valorem tax：从价税。税收按照价格的百分比征收，如按价格的5%交税。
    • Ad valorem tax的常见图像（两条S曲线张口越来越大）：

• • Specific tax：从量税。税收按照数量征收，每单位商品的税收相同。如每件商品交1元的税。
    • Specific tax的常见图像（两条S曲线平行）：

• incidence of specific indirect taxes：间接从量税可以在消费者与生产者之间分担。
  • 税收分担常见图像：

• • 政府收到的总税收=每单位税收额×税收后生产数量=P1P2×Q1=（A +B）面积。
  • 消费者承担因为收税而导致市场均衡价格上升的部分，消费者承担部分=PP1×Q1=A面积。
  • 生产者虽然从市场上收到P1价格，但需要交税，因此实际到手的价格只有P2，所以生产者承担因为收税而导致到手价格下降的部分，生产者承担部分=PP2×Q1=B面积。（也可以用“政府总税收-消费者承担部分”的式子去计算）
  • Deadweight loss福利损失
    • 由于政府干预市场，导致消费者付出的价格上升，consumer surplus减少了（A+C）面积，其中A面积转移给了政府福利，净损失福利为C面积。生产者得到的价格下降，producer surplus减少了（B+D）面积，其中B面积转移给了政府福利，净损失福利为D面积。因此税收导致的全社会deadweight loss（welfare loss）为（C+D）面积，即图上的红色三角形部分。
  • PED和PES的大小对税收分担情况有重要影响。
    • 判断分担情况的小技巧：PED代表consumer，PES代表producer。比较PED和PES数值大小（忽略符号），哪一方数值偏小，哪一方便承担较多税收。（下图展示了不同PED和PES下的incidence of tax情况）

• Indirect tax的影响
  • 好处：
    • 能够internalise externalities内化外部性，减少一些负面外部性带来的危害。
    • 比起direct tax容易瞒报和偷税漏税的风险，indirect tax更容易收取。
    • 消费者对于是否交税有选择性（可通过不购买该商品而不交税）。
  • 问题：
    • 增加消费者负担，增加生产成本，社会福利损失
    • 通货膨胀压力
    • 偷税漏税问题tax evasion，腐败corruption
    • 额外行政成本administrative costs
    • 商品价格偏高，国际竞争力下降，贸易容易出现逆差。
    • 难以对需要征收的税收额进行准确估计，因为对externality的数值难以测量。
    • 如果商品是price inelastic，那么采用税收来减少使用数量的有效性将被削弱。

3.2.2 impact and incidence of subsidies 补贴的影响与分担

• Subsidy：补贴。由政府拨款，一般发放给生产者。
  • 主要用途包括：降低必需品essential goods的价格、鼓励merit goods消费、促进收入分配公平more equitable distribution of income、鼓励提供公共产品public goods、提高生产者收入（主要是农民收入）、提高出口品产量及竞争力、补贴本国商品以减少进口品消费等。
• Subsidy对S曲线的影响：Subsidy会导致S曲线整体向右移动shift rightwards。（一般不讨论对D曲线的影响）每单位补贴额为两条S曲线之间的垂直距离。政府发放的总补贴为补贴后产量*单位补贴额（图上阴影部分）。
  • Subsidy的常见图像

• incidence of subsidies：补贴需要在消费者与生产者之间分配。
  • 补贴分配常见图像：

• • 政府发出的总补贴=每单位补贴额×补贴后生产数量=CF×OB=JCFG面积。
  • 消费者获得因为补贴而导致市场均衡价格下降的部分，消费者获得部分=HJ×OB=JCEH面积。
  • 生产者虽然从市场上收到J价格，但从政府处获得补贴，因此实际到手的价格等于市场价格加上单位补贴额，一共是G价格，所以生产者获得因为补贴而导致到手价格上升的部分，生产者获得部分=GH×OB=HEFG面积。（也可以用“政府总补贴-消费者获得部分”的式子去计算）
  • PED和PES的大小对补贴分配情况有重要影响。
    • 判断分配情况的小技巧：PED代表consumer，PES代表producer。比较PED和PES数值大小（忽略符号），哪一方数值偏小，哪一方便获得较多补贴。（和indirect tax判定方法非常类似）
    • 下图PED偏小，消费者获得较多补贴。

• Subsidy的影响
  • 好处：
    • 能够降低价格，减少消费者负担。
    • 节约企业成本，提升产出，鼓励投资新项目新技术。
    • 扶持公共部门，提供public goods公共产品。
    • 为低收入群体提供就业机会、为老人提供医疗保障、减少环境污染等，提升社会总福利。
  • 问题：
    • 增加政府支出，有机会成本opportunity costs。
    • 企业养成补贴依赖性，降低生产效率。
    • 影响市场机制market mechanism运行，有市场失灵market failure。
    • 具体合适的补贴量难以估计difficult to measure。
    • 无法体现出与收入income或支付能力ability to pay的相关性。（补贴难以花在刀刃上）

3.2.3 direct provision of goods and services 商品与服务的直接提供

• 政府直接提供某些商品和服务，主要针对public goods和merit goods。【可参考1.6.2和1.6.3】
  • 好处：保证必要商品的供应，提升福利。
  • 问题：资源浪费（由于没有价格而过度提供over-provision）。

3.2.4 maximum and minimum prices

• Maximum price最高价格管控：政府设定的最高价格要低于市场均衡价格，以压低商品的价格，增加需求量。
  • 有效的Maximum price常见图像

• • Maximum price的常见使用对象
    • necessity goods必需品、merit goods有益商品等。如面包、汽油、（廉租）房房租、水费、交通费用等。
  • Maximum price的好处
    • 降低价格。
    • 增加需求量。
  • Maximum price的问题
    • 长期存在shortage，一部分人需求难以满足，会导致排队queuing、定额分配rationing（每个人的需求都无法完全满足）、黑市（informal/underground/black market）…
  • 无效的maximum price管控
    • 如果将maximum price定到了市场均衡价格之上，市场将会在原均衡价格处进行交易，管控政策无法起到任何效果。

• Minimum price最低价格管控：政府设定的最低价格要高于市场均衡价格，以提高商品的价格，降低需求量。
  • 有效的Minimum price常见图像

• • Minimum price的常见使用对象
    • imported goods进口品、demerit goods有害商品、national minimum wage国家最低工资、agricultural goods农产品等。
  • Minimum price的好处
    • 降低有害商品需求量，解决over-consumption的问题。
    • 降低进口消费，减少国际收支账户逆差。
    • 保护劳动者利益，提高低收入者、农民的福利。
  • Minimum price的问题
    • 长期存在surplus，会导致资源浪费waste、降低效率inefficient、企业不主动降低成本（农业市场中，政府会收购多余的surplus，以上问题不会非常严重）
    • 真实工资型失业real wage unemployment
    • 黑市（informal market）…
  • 无效的Minimum price管控
    • 如果将minimum price定到了市场均衡价格之下，市场将会在原均衡价格处进行交易，管控政策无法起到任何效果。

3.2.5 buffer stock schemes

• buffer stock schemes缓冲存货法：为商品价格设定上下限，商品价格在限制范围内可以根据市场供求上下浮动，但如果超出限制范围，政府会通过增加或减少库存来改变市场上的供求情况，将价格重新拉回限制范围内。
  • 政府减少库存是增加supply，增加库存是增加demand。
  • 价格过低政府会增加库存以减少市场上商品数量，抬高价格。价格过高政府会减少库存以增加市场上商品数量，降低价格。（如粮食价格过低时政府会收购粮食，猪肉价格过高时政府会投放储备猪肉。）
• buffer stock schemes的常见图像：

3.2.6 provision of information

• 提供信息的做法作为政府的直接干预手段，用以解决information failure导致的市场失灵，主要用于merit goods、demerit goods等商品、解决失业问题等。
• 具体做法包括：加强宣传campaign、办招聘会、医学知识科普、有害健康提示等等。

3.3 Addressing income and wealth inequality 收入与财富不平等

• 大纲要求

3.3.1 difference between income as a flow concept and wealth as a stock concept 收入作为流量与财富作为存量之间的区别

• Income：收入，每隔一段时间便会收到一笔钱（工资、租金等），属于流量flow。
• Wealth：财富。收入积攒起来，成为财富，属于存量stock。

3.3.2 measuring income and wealth inequality: Gini coefficient (calculation not required 收入与财富不平等的测量：基尼系数

• Gini coefficient基尼系数【可参考11.4.2】
  • 通过数值直观显示各经济体收入不平等的状况。（计算过程本章不要求）
  • 数值范围为0~1，数值越大，收入与财富的分配越不平等。
  • 世界银行采用Gini index来衡量收入与财富的分配情况，Gini index = Gini coefficient×100，范围为0~100。

3.3.3 economic reasons for inequality of income and wealth 收入与财富不平等的经济原因

• a lack of formal employment opportunities缺少正式就业机会
• poor vocational training工作训练不到位
• a lack of investment in the education and health sectors教育和医疗投资不足
• poor infrastructure基础设施建设差
• a low rate of savings储蓄率低，难以维持企业融资需求
• the inability of many people to obtain credit难以获得正规渠道贷款以进行投资或教育

3.3.4 policies to redistribute income and wealth: 收入与财富再分配的政策：minimum wage最低工资、transfer payments转移支付、progressive income taxes累进收入税, inheritance and capital taxes遗产和资本税、state provision of essential goods and services国家提供必需品与服务

• minimum wage最低工资：通过法律规定或工会要求，工人获得比劳动力市场均衡工资更高的工资收入。
  • minimum wage常见图像（目前工资是W1）

• • minimum wage好处
    • 增加了工人工资，提高了收入和生活质量。
    • 激励工人劳动incentive，提升劳动生产率labour productivity，增加产量。
    • 国家贫富差距缩小reduce poverty，促进经济增长。
  • minimum wage问题
    • 增加企业成本，降低产量。
    • 企业用工需求下降并裁员，劳动力供给又因工资较高而增加，出现real wage unemployment。
    • 一部分人因为失业而使得收入和生活质量下降。
    • 该政策对一些非正规经济informal economies占比较大的国家用处有限。（如非法领域用工、个体户等）

• transfer payments转移支付：政府支付给某些（弱势）群体的、与生产过程或资本所得不相关的钱。（一般情况下均指政府支付，在该词有前缀的情况下也可能是企业或个人支付，如business current transfer payments是企业支付的）
  • 典型例子包括：welfare benefits失业补助金、pensions养老金、Newborn Supplement新生儿补助、disaster aid灾害援助等。
  • 政府使用财政支出对低收入人群进行补贴，使得他们的收入有所提升，改善生活质量，从而缩小贫富差距。
  • 政府进行转移支付的能力与税收相关，税收多则转移支付能力强。

• progressive income taxes, inheritance and capital taxes累进收入税、遗产税与资本税
  • progressive taxes累进税：随着收入上升，税率逐渐提高。高收入人群的税率要高于低收入人群的税率，对低收入人群有利。
    • 典型例子包括：income taxes收入税、inheritance taxes遗产税、capital gains taxes资本所得税、corporation taxes公司税等。
    • 好处：累进税征收越多，意味着高收入人群要缴纳更多税款，而低收入人群缴纳较少或不缴税款，二者税收收入差缩小，贫富差距减小。
    • 问题：不鼓励人们去工作追求高收入disincentive to work，效率降低。
  • Proportion taxes对缩小贫富差距无效果，regressive taxes甚至会加大贫富差距。

• state provision of essential goods and services国家提供必要的商品和服务
  • 政府直接提供必需品（大多数情况下是免费提供），以保障国民能够正常生活的权利，减少低收入人群为必需品而消费的金额，提升他们的生活质量。
  • 典型例子：health care医疗、junior and secondary education初级与中级教育
  • 由税收提供财政资金支持。